¿Qué sucede si Ignora una Citación?

Recibir una citación federal puede plantear muchas preguntas: ¿Por qué le han citado? ¿Qué información o registros necesita proporcionar? ¿Tiene derecho a retener información o registros privilegiados? ¿Qué pasa si simplemente lo ignoras?

Con respecto a esta última pregunta, ignorar una citación federal no es una buena idea. Esto es cierto independientemente del tipo de citación que haya recibido. Si ignora la citación, no solo es probable que esto genere preguntas sobre por qué ha optado por no responder según lo requerido, sino que también podría llevar a ser acusado de desacato a la corte.

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Ex Agente Especial (FBI)

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Ex Agente Especial de Supervisión (FBI)

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Recibí una Citación Federal. ¿Tengo la Obligación de Responder?

Ha recibido una citación federal – ¿tiene la obligación de responder? La respuesta a esta pregunta es clara: «Sí.»No importa lo desinteresado que esté en ayudar a la investigación del gobierno, y no importa lo preocupado que pueda estar de que responder a la citación pueda llevar a problemas, está obligado a responder bajo la ley federal.

Sin embargo, lo que debe implicar su respuesta no es tan sencillo. Dejando de lado la opción de simplemente ignorar la citación (lo que sería muy desaconsejable), sus tres opciones principales son:

• Cumplir completamente con la Citación-Una opción es prepararse para testificar o presentar todos los registros solicitados, y no retener nada. Si usted no es el objetivo de la investigación del gobierno y no tiene ninguna preocupación sobre la protección de la información privilegiada o confidencial, esta puede ser una opción viable. Sin embargo, antes de simplemente dar a los investigadores lo que quieren, todavía necesita buscar asesoramiento de un abogado defensor federal.
• Retener Información Privilegiada y/o Documentos – Al responder a una citación federal, usted tiene derecho a retener cualquier información o documento que esté protegido bajo (i) el privilegio contra la autoinculpación, o (ii) el privilegio abogado-cliente. Los investigadores federales no pueden obligarlo a renunciar a sus protecciones de la Quinta Enmienda, y no pueden obligarlo a divulgar información que ha sido compartida en confianza entre usted y su asesor legal. Al optar por retener información privilegiada o documentos que responden a una citación federal, es importante tener un plan claro y seguir procedimientos documentados que garanticen el cumplimiento.
• Impugnar la citación (en su Totalidad o en Parte) – Las citaciones federales se pueden impugnar por varios motivos, aunque los motivos y procedimientos específicos para impugnar una citación dependen de (i) el tipo de citación con la que se le ha entregado (es decir, una citación judicial o una citación administrativa) y (ii) la agencia federal a través de la cual se emitió la citación. En algunos casos, será necesario «reunirse y consultar» con los agentes investigadores antes de presentar una impugnación formal. En otros, puede proceder directamente a presentar una moción para anular la citación (en su totalidad o en parte) en la corte federal de distrito.

Dentro de cada una de estas tres alternativas amplias, hay varios matices, y responder a una citación federal es un asunto que requiere un enfoque estratégico y bien planificado. A menudo también será necesario un enfoque multifacético. Por ejemplo, en un escenario típico, responder a una citación federal implicará:

• Revisar la citación y realizar una evaluación interna para determinar qué información y/o registros receptivos están sujetos al privilegio contra la autoinculpación o el privilegio abogado-cliente;
• Ponerse en contacto con los agentes de investigación para discutir el alcance de la citación y obtener aclaraciones sobre cualquier ambigüedad;
• Reunirse y consultar con los agentes de investigación para discutir la reducción del alcance de la citación y proporcionar notificación por adelantado que cierta información privilegiada y/o registros serán retenidos;
• Presentar una moción formal para anular la citación si los esfuerzos para negociar su alcance no producen un resultado deseable, y posiblemente continuar negociando el alcance de la citación mientras la moción para anular está pendiente; y,
• Prepararse para proporcionar una respuesta sustantiva a la citación a la espera del resultado de cualquier negociación en curso y la moción para anular (si no está completamente absuelto de su obligación de responder, aún tendrá que cumplir con el plazo estipulado a menos que se ordene o acuerde lo contrario).

¿Cuáles son los riesgos de Ignorar una Citación Federal?

Ignorar una citación federal conlleva riesgos significativos y, en última instancia, es probable que ofrezca muy poco (o nada) en términos de recompensa. Esto se debe a que, cuando usted ignora una citación federal: (i) los agentes federales que manejan la investigación van a suponer que hay una razón por la cual; y, (ii) si se niega a responder, puede enfrentar una moción para obligar y, posteriormente, una moción por desacato al tribunal.

Los Agentes Investigadores Asumirán que Hay una Razón Por la que Se Ha Negado a Responder

Desde una perspectiva puramente legal, ignorar una citación no tendrá un impacto directo en su riesgo de ser condenado por el delito sustantivo subyacente a la investigación del gobierno federal. Ignorar una citación federal no crea una presunción de culpabilidad, en gran parte porque simplemente hay demasiados factores en juego.

Sin embargo, si ignora su citación, es probable que esto genere preguntas en la mente de los agentes que están manejando la investigación. Ya que se niega a responder, ¿qué está tratando de ocultar? Mientras que presentar una respuesta conforme (mientras protege completamente sus derechos y privilegios legales) puede ser parte de una estrategia de defensa más amplia, ignorar una citación federal es más probable que genere preguntas adicionales y limite sus posibilidades de lograr un resultado favorable antes de la carga.

Dicho esto, al responder a una citación federal, puede y debe hacer valer los privilegios que discutimos anteriormente. También debe tratar de impugnar la citación en la medida en que lo permita la ley federal (o la regla de la agencia aplicable, en el caso de una citación administrativa). Los agentes federales entienden los derechos que se le otorgan, y tienen suficiente experiencia para saber que los destinatarios de citaciones que están representados por un abogado no simplemente presentarán todo lo que se ha solicitado sin cuestionarlo.

Puede Enfrentar una Moción para Obligar y, Posteriormente, una Moción por Desacato a la Corte

Las citaciones administrativas y judiciales se pueden hacer cumplir mediante una moción para obligar a nivel federal. Como resultado, si ignora su citación, puede esperar que la agencia que está manejando la investigación presente rápidamente una moción en un esfuerzo por obligarlo a responder. Si el tribunal aprueba la moción de la agencia para obligar y usted aún se niega a cumplir, entonces la agencia puede volver a la corte y presentar una moción por desacato a la corte.

De conformidad con las secciones 401 y 402 del 18 U. S. C., el desacato al tribunal es un delito federal. Una vez que un juez federal ha emitido una orden que obliga a responder a una citación, no responder a la citación también equivale a un incumplimiento de la orden de la corte. Esto constituye desacato al tribunal. En virtud del artículo 401:

Del mismo modo, como se describe en la Sección 402:

Para ser procesado por desacato, no tiene que ser procesado también por el presunto delito subyacente a la investigación del gobierno federal. De hecho, ni siquiera necesitas ser el objetivo de la investigación del gobierno. Un proceso penal por desacato es un asunto completamente separado, y enfrentar un proceso por desacato por negarse a cumplir con una citación (y la posterior moción para obligar) es un riesgo, independientemente de si usted es un testigo, sospechoso u objetivo en la investigación del gobierno.

Si bien ni el artículo 401 ni el artículo 402 especifican las penas por desacato al tribunal, en los casos de desacato penal, los acusados pueden enfrentar multas sustanciales y penas de prisión de años de duración. Las sanciones específicas en cuestión dependerán de las circunstancias específicas de que se trate. Además, la obligación de responder a la citación no desaparece simplemente, y usted también podría enfrentar otras medidas de cumplimiento. También es importante tener en cuenta que los agentes de investigación pueden reunir pruebas suficientes para presentar cargos por otros medios; y, por lo tanto, incluso si ignora la citación y se enfrenta a un procesamiento penal por desacato, aún podría correr un gran riesgo de enfrentar un procesamiento basado en los temas sustantivos que se enfocan en la investigación del gobierno.

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Dr. Nick Oberheiden, fundador de Oberheiden P. C., centra su práctica en litigios en defensa penal de cuello blanco, investigaciones gubernamentales, aplicación de la SEC & FCPA y litigios comerciales.