mi történik, ha figyelmen kívül hagy egy idézést?

Szövetségi idézés fogadása sok kérdést vethet fel: miért idézték be? Milyen információkat vagy nyilvántartásokat kell megadnia? Jogosult-e visszatartani a bizalmas információkat vagy nyilvántartásokat? Mi történik, ha egyszerűen figyelmen kívül hagyja?

ezzel az utolsó kérdéssel kapcsolatban a szövetségi idézés figyelmen kívül hagyása nem jó ötlet. Ez igaz, függetlenül attól, hogy milyen típusú idézést kapott. Ha figyelmen kívül hagyja az idézést, ez nem csak kérdéseket vet fel azzal kapcsolatban, hogy miért döntött úgy, hogy nem válaszol a szükség szerint, de a bíróság megvetéséhez is vezethet.

tegye a tapasztalt csapat az Ön oldalán

Dr. Nick Oberheiden

alapító

ügyvéd

John W. Sellers

korábbi vezető ügyvéd
USA. Igazságügyi Minisztérium

helyi tanácsadó

Joanne Fine DeLena

korábbi helyettes államügyész

helyi jogtanácsos

Joe Brown

volt államügyész & volt államügyész

helyi tárgyalás & védőügyvéd

Amanda Marshall

volt államügyész

helyi ügyvéd

Aaron L. Wiley

volt szövetségi ügyész

helyi tanácsadó

Roger Bach

volt különleges ügynök (OIG)

Michael Koslow

korábbi felügyeleti különleges ügynök (FBI)

Chris Quick

korábbi különleges ügynök (FBI & IRS-CI)

Kevin M. Sheridan

volt különleges ügynök (FBI)

Ray Yuen

korábbi felügyeleti különleges ügynök (FBI)

Dennis A. Wichern

volt különleges ügynök (DEA)

Szövetségi idézést kaptam. Kötelességem válaszolni?

szövetségi idézéssel kézbesítették Önnek—köteles válaszolni? A válasz erre a kérdésre egyértelmű: “igen.”Nem számít, mennyire érdektelen a kormány nyomozásának segítése, és nem számít, mennyire aggódik amiatt, hogy az idézésre adott válasz problémákhoz vezethet, a szövetségi törvény szerint válaszolnia kell.

azonban, amit a válasznak tartalmaznia kell, közel sem olyan egyszerű. Eltekintve attól a lehetőségtől, hogy egyszerűen figyelmen kívül hagyja az idézést (ami erősen meggondolatlan lenne), a három elsődleges lehetőség a következő:

• teljes mértékben eleget tesz az idézésnek – az egyik lehetőség az, hogy felkészül a vallomásra vagy az összes kért feljegyzés bemutatására, és nem tart vissza semmit. Ha Ön nem a kormányzati vizsgálat célpontja, és nem aggódik a bizalmas vagy bizalmas információk védelme miatt, ez életképes megoldás lehet. Mielőtt azonban egyszerűen megadná a nyomozóknak, amit akarnak, még mindig tanácsot kell kérnie a szövetségi védőktől.
• privilegizált információk és/vagy dokumentumok visszatartása – amikor szövetségi idézésre válaszol, jogosult visszatartani minden olyan információt vagy dokumentumot, amely vagy (i) az önvád elleni privilégium, vagy (ii) az ügyvéd-ügyfél privilégium védelme alatt áll. A szövetségi nyomozók nem kényszeríthetik Önt arra, hogy feladja az ötödik módosítás védelmét, és nem kényszeríthetik Önt arra, hogy nyilvánosságra hozza azokat az információkat, amelyeket bizalmasan osztottak meg Ön és jogi tanácsadója között. Amikor úgy dönt, hogy visszatartja a kiváltságos információkat vagy dokumentumokat, amelyek reagálnak a szövetségi idézésre, fontos, hogy világos terv legyen, és kövesse a dokumentált eljárásokat, amelyek biztosítják a megfelelést.
• az idézés megtámadása (részben vagy egészben) – a szövetségi idézéseket különféle okokból lehet megtámadni, bár az idézés megtámadásának konkrét okai és eljárásai mind (i) az idézés típusától (azaz bírósági idézéstől vagy közigazgatási idézéstől), mind (ii) attól a szövetségi ügynökségtől függenek, amelyen keresztül az idézést kiadták. Bizonyos esetekben a hivatalos kifogás benyújtása előtt “találkozni és tárgyalni” kell a nyomozó ügynökökkel. Másokban közvetlenül folytathatja az idézés (részben vagy egészben) megsemmisítésére irányuló indítvány benyújtását a Szövetségi Kerületi Bíróságon.

e három széles alternatíva mindegyikén belül számos árnyalat van, és a szövetségi idézésre való válaszadás stratégiai és jól megtervezett megközelítést igényel. Sokrétű megközelítésre is gyakran szükség lesz. Például egy tipikus forgatókönyv szerint a szövetségi idézésre adott válasz magában foglalja:

• az idézés felülvizsgálata és belső értékelés lefolytatása annak meghatározása érdekében, hogy milyen reagáló információk és/vagy nyilvántartások tartoznak az önvádas vagy az ügyvéd-ügyfél kiváltság hatálya alá;
• Kapcsolatfelvétel a nyomozó ügynökökkel az idézés terjedelmének megvitatása és a kétértelműségek tisztázása érdekében;
• találkozó és megbeszélés a nyomozó ügynökökkel az idézés terjedelmének csökkentésének megvitatása és előzetes értesítés benyújtása céljából;
• hogy bizonyos bizalmas információkat és/vagy nyilvántartásokat visszatartanak;
• hivatalos indítvány benyújtása az idézés hatályon kívül helyezésére, ha a hatályának tárgyalására irányuló erőfeszítések nem eredményeznek kívánatos eredményt, és potenciálisan folytathatják az idézés hatályának tárgyalását, amíg az érvénytelenítési indítvány függőben van; és
• arra készül, hogy érdemi választ adjon az idézésre a folyamatban lévő tárgyalások eredményéig és az érvénytelenítési indítványig (ha nem mentesül teljes mértékben a válaszadási kötelezettség alól, akkor is be kell tartania az előírt határidőt, hacsak másként nem rendelik el vagy nem állapodnak meg).

Milyen kockázatokkal jár a szövetségi idézés figyelmen kívül hagyása?

a szövetségi idézés figyelmen kívül hagyása jelentős kockázatokkal jár, és végső soron valószínűleg nagyon kevés (ha bármi) jutalmat kínál. Ez azért van, mert ha figyelmen kívül hagyja a szövetségi idézés: (i) a szövetségi ügynökök kezelése a vizsgálat fog feltételezni, hogy van egy ok, amiért; és (ii) ha nem hajlandó válaszolni, akkor szembe egy indítványt kényszeríteni, és ezt követően, egy indítványt a bíróság megsértése.

a nyomozó ügynökök feltételezik, hogy oka van annak, hogy megtagadta a választ

tisztán jogi szempontból, az idézés figyelmen kívül hagyása nem lesz közvetlen hatással a szövetségi kormány nyomozásának alapjául szolgáló anyagi bűncselekmény(ek) elkövetésének kockázatára. A szövetségi idézés figyelmen kívül hagyása nem hozza létre a bűntudat vélelmét—nagyrészt azért, mert egyszerűen túl sok tényező játszik szerepet.

ha azonban figyelmen kívül hagyja az idézését, ez valószínűleg kérdéseket vet fel a nyomozást végző ügynökök fejében. Mivel nem hajlandó válaszolni, mit próbál elrejteni? Míg a megfelelő válasz benyújtása (miközben teljes mértékben védi törvényes jogait és kiváltságait) egy szélesebb védelmi stratégia része lehet, a szövetségi idézés figyelmen kívül hagyása nagyobb valószínűséggel további kérdéseket vet fel, és korlátozza esélyeit a kedvező előzetes díj eredmény elérésére.

ezzel együtt, amikor egy szövetségi idézésre válaszolunk, érvényesíthetjük – és kell is – a fent tárgyalt kiváltságokat. Arra is törekednie kell, hogy az idézést a szövetségi törvény (vagy közigazgatási idézés esetén az alkalmazandó ügynökségi szabály) által megengedett teljes mértékben megtámadja. A szövetségi ügynökök megértik az Ön által biztosított jogokat, és elegendő tapasztalattal rendelkeznek ahhoz, hogy tudják, hogy az idézés címzettjei, akiket az ügyvéd képvisel, nem fognak egyszerűen előállítani mindent, amit kérdés nélkül kértek.

kényszerítési indítvánnyal, majd a bíróság megvetésére irányuló indítvánnyal szembesülhet

a Közigazgatási és bírósági idézések egyaránt végrehajthatók szövetségi szintű kényszerítési indítvánnyal. Ennek eredményeként, ha figyelmen kívül hagyja az idézést, akkor számíthat arra, hogy a vizsgálatot végző ügynökség azonnal indítványt nyújt be annak érdekében, hogy kényszerítse Önt a válaszadásra. Ha a bíróság helyt ad az ügynökség indítványának, hogy kényszerítse, és még mindig megtagadja a teljesítést, akkor az ügynökség visszamehet a bírósághoz, és indítványt nyújthat be a bíróság megsértésére.

a 18 U. S. C. 401.és 402. paragrafusa szerint a bíróság megsértése szövetségi bűncselekmény. Miután egy szövetségi bíró határozatot adott ki, amely felszólította az idézésre adott választ, az idézés megválaszolásának elmulasztása a bíróság végzésének be nem tartását is jelenti. Ez a bíróság megvetését jelenti. A 401. szakasz szerint:

hasonlóképpen, amint azt a 402. szakasz vázolja:

annak érdekében, hogy megvetés miatt vádat emeljenek, nem kell büntetőeljárást indítani a szövetségi kormány nyomozásának alapjául szolgáló állítólagos bűncselekmény(ek) miatt sem. Valójában nem is kell a kormány vizsgálatának célpontjává válnia. A bűnügyi megvetési eljárás teljesen különálló kérdés, és a megvetési büntetőeljárás az idézés (és az azt követő kényszerítés) megtagadása miatt kockázatot jelent, függetlenül attól, hogy tanú, gyanúsított vagy célpont a kormány nyomozásában.

bár sem a 401., sem a 402. szakasz nem határozza meg a bírósági megvetés büntetését, a büntető megvetési ügyekben az alperesek jelentős pénzbírsággal és évekig tartó börtönbüntetéssel szembesülhetnek. A szóban forgó konkrét szankciók az adott körülményektől függenek. Ezenkívül az idézésre való reagálás kötelezettsége nem szűnik meg egyszerűen, és más végrehajtási intézkedésekkel is szembesülhet. Fontos szem előtt tartani azt is, hogy a nyomozó ügynökök elegendő bizonyítékot gyűjthetnek ahhoz, hogy más eszközökkel folytassák a vádakat; és így még akkor is, ha figyelmen kívül hagyja az idézést, és büntetőeljárást indít a megvetés miatt, még mindig nagyon veszélyeztetheti a vádemelést a kormány nyomozásában megcélzott érdemi kérdések alapján.

kapott már szövetségi idézést?

ha szövetségi idézéssel kézbesítették, javasoljuk, hogy azonnal beszéljen az egyik vezető szövetségi védőügyvédünkkel. Ingyenes és bizalmas esetértékelésért hívja a 888-680-1745 telefonszámot, vagy mondja el nekünk, hogyan érhetjük el online most.

idézési források

• idézéssel szolgáltak fel. És Most?
• az idézést személyesen kell kézbesíteni?
• Hogyan jutok ki egy Idézésből, hogy Tanúskodjak?
• SEC idézés
• FDA idézés
• 6 módja annak, hogy megvédje magát a szövetségi nagy esküdtszéki idézés kézhezvétele után
• 10 a szövetségi nagy esküdtszéki idézésben kért információk típusai
• mit tegyek, ha nagy esküdtszéki idézést kapok?
• mi az esküdtszék idézése Duces Tecum?
• mire számíthat egy esküdtszéki idézésben?
• 3 dolog, amit meg kell tennie, ha megkapja a nagy esküdtszéki idézés vagy idézés Duces Tecum

Dr. Nick Oberheiden, az Oberheiden P. C. alapítója peres gyakorlatát a fehérgalléros bűnügyi védelemre, a kormányzati nyomozásokra, a SEC & FCPA végrehajtására és a kereskedelmi perekre összpontosítja.