Cosa succede se si ignora un mandato di comparizione?

Ricevere un mandato di comparizione federale può sollevare molte domande: perché sei stato citato in giudizio? Quali informazioni o record è necessario fornire? Avete il diritto di trattenere informazioni privilegiate o record? Cosa succede se semplicemente lo ignori?

Per quanto riguarda quest’ultima domanda, ignorare un mandato di comparizione federale non è una buona idea. Questo è vero indipendentemente dal tipo di citazione che hai ricevuto. Se ignori la citazione in giudizio, non solo questo potrebbe sollevare domande sul motivo per cui hai scelto di non rispondere come richiesto, ma potrebbe anche portare a essere detenuto in oltraggio alla corte.

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ho Ricevuto un Federale mandato di Comparizione. Ho l’obbligo di rispondere?

Ti è stato notificato un mandato di comparizione federale—hai l’obbligo di rispondere? La risposta a questa domanda è un chiaro, ” Sì.”Non importa quanto disinteressato tu possa essere nell’assistere le indagini del governo, e non importa quanto preoccupato tu possa essere che rispondere alla citazione potrebbe portare a problemi, sei tenuto a rispondere secondo la legge federale.

Tuttavia, ciò che la tua risposta deve comportare non è altrettanto semplice. Mettendo da parte l’opzione di ignorare semplicemente la citazione (che sarebbe fortemente sconsigliata), le tue tre opzioni principali sono:

• Rispettare pienamente la citazione in giudizio – Un’opzione è quella di prepararsi a testimoniare o produrre tutti i record richiesti e non trattenere nulla. Se non sei l’obiettivo delle indagini del governo e non hai alcuna preoccupazione per la protezione di informazioni privilegiate o riservate, questa potrebbe essere un’opzione praticabile. Tuttavia, prima di dare semplicemente agli investigatori quello che vogliono, devi comunque chiedere consiglio al consiglio federale della difesa.
• Trattenere informazioni privilegiate e / o documenti – Quando si risponde a un mandato di comparizione federale, si ha il diritto di trattenere qualsiasi informazione o documento protetto da (i) il privilegio contro l’autoincriminazione o (ii) il privilegio avvocato-cliente. Gli investigatori federali non possono costringerti a rinunciare alle protezioni del Quinto emendamento e non possono costringerti a divulgare informazioni che sono state condivise in confidenza tra te e il tuo consulente legale. Quando si sceglie di trattenere informazioni privilegiate o documenti che rispondono a un mandato di comparizione federale, è importante disporre di un piano chiaro e seguire procedure documentate che garantiscano la conformità.
• Sfida la citazione (in tutto o in parte) – Le citazioni federali possono essere contestate per vari motivi, sebbene i motivi e le procedure specifici per contestare una citazione dipendano sia (i) dal tipo di citazione con cui ti è stata notificata (cioè una citazione giudiziaria o una citazione amministrativa), sia (ii) dall’agenzia federale attraverso la quale è stata emessa la citazione. In alcuni casi, sarà necessario “incontrare e conferire” con gli agenti investigativi prima di presentare una sfida formale. In altri, si può procedere direttamente con il deposito di una mozione per annullare la citazione (in tutto o in parte) in tribunale distrettuale federale.

All’interno di ciascuna di queste tre ampie alternative, ci sono diverse sfumature e rispondere a un mandato di comparizione federale è una questione che richiede un approccio strategico e ben pianificato. Spesso sarà necessario anche un approccio poliedrico. Ad esempio, in uno scenario tipico, rispondere a un mandato di comparizione federale comporterà:

• Rivedere il mandato di comparizione e la conduzione di una valutazione interna per determinare che cosa reattivo informazioni e/o i record sono soggetti al privilegio contro l’auto-incriminazione o l’avvocato client di privilegio;
• entrare in contatto con la indagando gli agenti per discutere l’ambito di applicazione del mandato di comparizione e di ottenere chiarimenti su qualsiasi ambiguità;
• Incontro e di conferire con il indagando gli agenti per discutere ridurre la portata del mandato di comparizione e di informare in anticipo che alcune informazioni privilegiate e/o di record che verrà rifiutato;
• la presentazione di una formale mozione per annullare il mandato di comparizione, se gli sforzi per negoziare il suo ambito di applicazione non producono un auspicabile esito, e, potenzialmente, di continuare a negoziare il campo di applicazione del mandato di comparizione mentre il movimento a smorzare è in attesa; e,
• Preparando per fornire una risposta esaustiva alla citazione in giudizio in attesa dell’esito di eventuali trattative in corso e il movimento per annullare (se non siete completamente assolto l’obbligo di rispondere, sarà ancora bisogno di soddisfare il termine stabilito, salvo diversamente ordinato o concordato).

Quali sono i rischi di ignorare un mandato di comparizione federale?

Ignorare una citazione federale comporta rischi significativi e, in definitiva, è probabile che offra molto poco (se non altro) in termini di ricompensa. Questo perché, quando si ignora un mandato di comparizione federale: (i) gli agenti federali che gestiscono l’indagine stanno andando a supporre che ci sia un motivo per cui; e, (ii) se si rifiutano di rispondere, si può affrontare una mozione per costringere e, successivamente, una mozione per oltraggio alla corte.

Gli agenti investigativi assumeranno che ci sia una ragione per cui hai rifiutato di rispondere

Da una prospettiva puramente legale, ignorare una citazione non avrà un impatto diretto sul tuo rischio di essere condannato per il reato sostanziale alla base delle indagini del governo federale. Ignorando un mandato di comparizione federale non crea una presunzione di colpa—in gran parte perché ci sono semplicemente troppi fattori in gioco.

Tuttavia, se ignori il tuo mandato di comparizione, questo probabilmente solleverà domande nella mente degli agenti che stanno gestendo le indagini. Dal momento che si rifiuta di rispondere, cosa stai cercando di nascondere? Mentre l’invio di una risposta conforme (pur proteggendo completamente i tuoi diritti e privilegi legali) può essere parte di una strategia di difesa più ampia, ignorare un mandato di comparizione federale è più probabile che sollevi ulteriori domande e limiti le tue possibilità di ottenere un risultato di pre-addebito favorevole.

Detto questo, quando si risponde a un mandato di comparizione federale, è possibile – e dovrebbe – far valere i privilegi di cui abbiamo discusso sopra. Dovresti anche cercare di contestare la citazione nella misura massima consentita dalla legge federale (o dalla regola dell’agenzia applicabile, nel caso di una citazione amministrativa). Gli agenti federali capiscono i diritti che ti sono concessi e hanno abbastanza esperienza per sapere che i destinatari di citazioni in giudizio che sono rappresentati da un avvocato non produrranno semplicemente tutto ciò che è stato richiesto senza domande.

È possibile affrontare una mozione di costrizione e, successivamente, una mozione per oltraggio alla corte

Le citazioni amministrative e giudiziarie possono essere entrambe eseguite da una mozione di costrizione a livello federale. Di conseguenza, se ignori la tua citazione in giudizio, puoi aspettarti che l’agenzia che sta gestendo l’indagine presenti prontamente una mozione nel tentativo di costringerti a rispondere. Se il tribunale concede la mozione dell’agenzia per costringere e si rifiuta ancora di conformarsi, allora l’agenzia può tornare in tribunale e presentare una mozione per oltraggio alla corte.

Sotto i 18 U. S. C. Sezioni 401 e 402, oltraggio alla corte è un crimine federale. Una volta che un giudice federale ha emesso un ordine che impone una risposta a una citazione, non rispondere alla citazione equivale anche a un mancato rispetto dell’ordine del tribunale. Ciò costituisce oltraggio alla corte. Ai sensi della Sezione 401:

Allo stesso modo, come descritto nella Sezione 402:

Per essere perseguiti per oltraggio, non è necessario essere perseguiti anche per i presunti reati alla base delle indagini del governo federale. In realtà, non c’è nemmeno bisogno di essere l’obiettivo dell’inchiesta del governo. Un procedimento di disprezzo penale è una questione separata del tutto, e di fronte a un’accusa di disprezzo per essersi rifiutato di rispettare una citazione (e la successiva mozione per costringere) è un rischio indipendentemente dal fatto che tu sia un testimone, un sospetto o un obiettivo nelle indagini del governo.

Mentre né la Sezione 401 né la Sezione 402 specifica le sanzioni per oltraggio alla corte, nei casi di disprezzo penale, gli imputati possono affrontare multe sostanziali e anni di reclusione. Le sanzioni specifiche in questione dipenderanno dalle circostanze specifiche in questione. Inoltre, l’obbligo di rispondere alla citazione non scompare semplicemente e potresti anche affrontare altre misure di esecuzione. È anche importante tenere a mente che gli agenti investigativi possono essere in grado di raccogliere prove sufficienti per perseguire le accuse attraverso altri mezzi; e, quindi, anche se si ignora la citazione in giudizio e si affronta un procedimento penale per disprezzo, si potrebbe ancora essere molto a rischio per affrontare l’accusa in base alle questioni sostanziali mirate nelle indagini del governo.

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Il Dott. Nick Oberheiden, fondatore di Oberheiden P. C., concentra la sua pratica di contenzioso sulla difesa penale dei colletti bianchi, sulle indagini governative, sull’applicazione SEC & FCPA e sul contenzioso commerciale.