Was passiert, wenn Sie eine Vorladung ignorieren?

Der Erhalt einer Bundesvorladung kann viele Fragen aufwerfen: Warum wurden Sie vorgeladen? Welche Informationen oder Aufzeichnungen müssen Sie bereitstellen? Sind Sie berechtigt, privilegierte Informationen oder Aufzeichnungen zurückzuhalten? Was passiert, wenn Sie es einfach ignorieren?

In Bezug auf diese letzte Frage ist es keine gute Idee, eine Vorladung des Bundes zu ignorieren. Dies gilt unabhängig von der Art der Vorladung, die Sie erhalten haben. Wenn Sie die Vorladung ignorieren, wird dies nicht nur wahrscheinlich Fragen aufwerfen, warum Sie sich entschieden haben, nicht wie erforderlich zu antworten, sondern es könnte auch dazu führen, dass Sie vor Gericht missachtet werden.

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Dr. Nick Oberheiden

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Ehemaliger Spezialagent (FBI)

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Ehemaliger Supervisory Special Agent (FBI)

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Ehemaliger verantwortlicher Spezialagent (DEA)

Ich habe eine Bundesvorladung erhalten. Bin ich verpflichtet zu antworten?

Ihnen wurde eine Bundesvorladung zugestellt — sind Sie verpflichtet zu antworten? Die Antwort auf diese Frage ist klar: „Ja.“ Egal wie desinteressiert Sie auch sein mögen, die Ermittlungen der Regierung zu unterstützen, und egal wie besorgt Sie sind, dass die Reaktion auf die Vorladung zu Problemen führen könnte, Sie müssen nach Bundesgesetz reagieren.

Was Ihre Antwort jedoch beinhalten muss, ist bei weitem nicht so einfach. Abgesehen von der Möglichkeit, die Vorladung einfach zu ignorieren (was sehr schlecht beraten wäre), sind Ihre drei primären Optionen:

• Vollständige Einhaltung der Vorladung – Eine Möglichkeit besteht darin, sich auf die Aussage vorzubereiten oder alle angeforderten Unterlagen vorzulegen und nichts zurückzuhalten. Wenn Sie nicht das Ziel der Ermittlungen der Regierung sind und keine Bedenken hinsichtlich des Schutzes privilegierter oder vertraulicher Informationen haben, kann dies eine praktikable Option sein. Bevor Sie den Ermittlern jedoch einfach das geben, was sie wollen, müssen Sie sich noch von einem Bundesverteidiger beraten lassen.
• Privilegierte Informationen und / oder Dokumente zurückhalten – Wenn Sie auf eine Vorladung des Bundes antworten, sind Sie berechtigt, Informationen oder Dokumente zurückzuhalten, die entweder (i) durch das Privileg gegen Selbstbeschuldigung oder (ii) durch das Anwaltsgeheimnis geschützt sind. Bundesermittler können Sie nicht zwingen, Ihren Schutz durch die fünfte Änderung aufzugeben, und sie können Sie nicht zwingen, Informationen offenzulegen, die vertraulich zwischen Ihnen und Ihrem Rechtsbeistand geteilt wurden. Bei der Entscheidung, privilegierte Informationen oder Dokumente zurückzuhalten, die auf eine Vorladung des Bundes reagieren, ist es wichtig, einen klaren Plan zu haben und dokumentierte Verfahren zu befolgen, die die Einhaltung sicherstellen.
• Die Vorladung anfechten (ganz oder teilweise) – Bundesvorladungen können aus verschiedenen Gründen angefochten werden, obwohl die spezifischen Gründe und Verfahren für die Anfechtung einer Vorladung sowohl von (i) der Art der Vorladung abhängen, mit der Sie zugestellt wurden (d. H. eine gerichtliche Vorladung oder eine administrative Vorladung), als auch (ii) die Bundesbehörde, durch die die Vorladung ausgestellt wurde. In einigen Fällen wird es notwendig sein, sich mit den Ermittlungsbeamten zu „treffen und zu beraten“, bevor eine formelle Herausforderung eingereicht wird. In anderen Fällen können Sie direkt einen Antrag auf Aufhebung der Vorladung (ganz oder teilweise) beim Bundesbezirksgericht stellen.

Innerhalb jeder dieser drei großen Alternativen gibt es mehrere Nuancen, und die Reaktion auf eine Vorladung des Bundes erfordert einen strategischen und gut geplanten Ansatz. Oft ist auch ein facettenreicher Ansatz erforderlich. Zum Beispiel, in einem typischen Szenario, Die Reaktion auf eine Vorladung des Bundes umfasst:

• Überprüfung der Vorladung und Durchführung einer internen Bewertung, um festzustellen, welche sensiblen Informationen und / oder Aufzeichnungen dem Privileg gegen Selbstbeschuldigung oder dem Anwaltsprivileg unterliegen;
• Kontaktaufnahme mit den Ermittlungsbeamten, um den Umfang der Vorladung zu erörtern und Klärung von Unklarheiten zu erhalten;
• Treffen und Beratung mit den Ermittlungsbeamten, um die Verringerung des Umfangs der Vorladung zu erörtern und im Voraus dass bestimmte privilegierte Informationen und / oder Aufzeichnungen zurückgehalten werden;
• Einreichung eines förmlichen Antrags auf Aufhebung der Vorladung, wenn die Bemühungen um die Aushandlung ihres Geltungsbereichs nicht zu einem wünschenswerten Ergebnis führen, und möglicherweise Fortsetzung der Aushandlung des Geltungsbereichs der Vorladung, während der Antrag auf Aufhebung anhängig ist; und
• Vorbereitung einer substanziellen Antwort auf die Vorladung bis zum Ergebnis laufender Verhandlungen und des Antrags auf Aufhebung (wenn Sie nicht vollständig von Ihrer Antwortverpflichtung befreit sind, müssen Sie die festgelegte Frist einhalten, sofern nichts anderes angeordnet oder vereinbart wurde).

Was sind die Risiken, eine Vorladung des Bundes zu ignorieren?

Das Ignorieren einer Bundesvorladung birgt erhebliche Risiken und wird letztendlich wahrscheinlich nur sehr wenig (wenn überhaupt) in Form einer Belohnung bieten. Dies liegt daran, dass, wenn Sie eine Bundesvorladung ignorieren: (i) Die Bundesagenten, die die Untersuchung durchführen, davon ausgehen, dass es einen Grund dafür gibt; und (ii) wenn Sie sich weigern zu antworten, können Sie sich einem Antrag auf Zwang und anschließend einem Antrag auf Missachtung des Gerichts stellen.

Die Ermittlungsbeamten gehen davon aus, dass es einen Grund gibt, warum Sie sich geweigert haben zu antworten

Aus rein rechtlicher Sicht hat das Ignorieren einer Vorladung keinen direkten Einfluss auf Ihr Risiko, wegen der materiellen Straftat (en) verurteilt zu werden, die der Untersuchung der Bundesregierung zugrunde liegen. Das Ignorieren einer Vorladung des Bundes schafft keine Schuldvermutung – zum großen Teil, weil einfach zu viele Faktoren im Spiel sind.

Wenn Sie jedoch Ihre Vorladung ignorieren, wird dies wahrscheinlich Fragen in den Köpfen der Agenten aufwerfen, die die Untersuchung durchführen. Da Sie sich weigern zu antworten, was versuchen Sie zu verbergen? Während das Einreichen einer konformen Antwort (bei vollem Schutz Ihrer gesetzlichen Rechte und Privilegien) Teil einer umfassenderen Verteidigungsstrategie sein kann, wirft das Ignorieren einer Vorladung des Bundes eher zusätzliche Fragen auf und begrenzt Ihre Chancen, ein günstiges Vorladungsergebnis zu erzielen.

Wenn Sie auf eine Vorladung des Bundes antworten, können und sollten Sie die oben besprochenen Privilegien geltend machen. Sie sollten auch versuchen, die Vorladung in vollem Umfang anzufechten, wie es das Bundesgesetz (oder die anwendbare Agenturregel im Falle einer Verwaltungsvorladung) zulässt. Bundesagenten verstehen die Rechte, die Ihnen gewährt werden, und sie haben genug Erfahrung, um zu wissen, dass Vorladungsempfänger, die durch einen Anwalt vertreten werden, nicht einfach alles produzieren, was ohne Frage angefordert wurde.

Sie können sich einem Antrag auf Zwang und anschließend einem Antrag auf Missachtung des Gerichts stellen

Verwaltungs- und Gerichtsvorladungen können beide durch einen Antrag auf Zwang auf Bundesebene durchgesetzt werden. Wenn Sie Ihre Vorladung ignorieren, können Sie daher erwarten, dass die Behörde, die die Untersuchung durchführt, umgehend einen Antrag stellt, um Sie zur Reaktion zu zwingen. Wenn das Gericht dem Antrag der Agentur auf Zwang stattgibt und Sie sich immer noch weigern, dem nachzukommen, kann die Agentur vor Gericht gehen und einen Antrag auf Missachtung des Gerichts stellen.

Unter 18 U.S.C. Abschnitte 401 und 402, Missachtung des Gerichts ist ein Bundesverbrechen. Sobald ein Bundesrichter eine Anordnung erlassen hat, die eine Antwort auf eine Vorladung erzwingt, bedeutet die Nichtbeantwortung der Vorladung auch die Nichtbeachtung der Anordnung des Gerichts. Dies stellt eine Missachtung des Gerichts dar. Unter Abschnitt 401:

In ähnlicher Weise, wie in Abschnitt 402 beschrieben:

Um wegen Missachtung strafrechtlich verfolgt zu werden, müssen Sie nicht auch wegen der mutmaßlichen Straftat (en) verfolgt werden, die der Untersuchung der Bundesregierung zugrunde liegen. In der Tat müssen Sie nicht einmal das Ziel der Untersuchung der Regierung sein. Ein Strafverfahren wegen Missachtung ist eine völlig andere Angelegenheit, und die Strafverfolgung wegen Missachtung, weil Sie sich weigert, einer Vorladung (und einem anschließenden Antrag auf Zwang) nachzukommen, ist ein Risiko, unabhängig davon, ob Sie Zeuge, Verdächtiger oder Ziel der Ermittlungen der Regierung sind.

Während weder Abschnitt 401 noch Abschnitt 402 die Strafen für Missachtung des Gerichts festlegt, können Angeklagte in Fällen strafrechtlicher Missachtung mit erheblichen Geldstrafen und jahrelangen Haftstrafen rechnen. Die konkreten Sanktionen, um die es geht, hängen von den jeweiligen Umständen ab. Darüber hinaus verschwindet die Verpflichtung, auf die Vorladung zu reagieren, nicht einfach, und Sie könnten auch mit anderen Durchsetzungsmaßnahmen konfrontiert werden. Es ist auch wichtig zu bedenken, dass die Ermittlungsbeamten möglicherweise ausreichende Beweise sammeln können, um Anklagen auf andere Weise zu verfolgen. und selbst wenn Sie die Vorladung ignorieren und wegen Missachtung strafrechtlich verfolgt werden, besteht immer noch die Gefahr, dass Sie aufgrund der inhaltlichen Fragen, auf die die Ermittlungen der Regierung abzielen, strafrechtlich verfolgt werden.

Wurde Ihnen eine Bundesvorladung zugestellt?

Wenn Ihnen eine Bundesvorladung zugestellt wurde, empfehlen wir Ihnen, unverzüglich mit einem unserer leitenden Bundesverteidiger zu sprechen. Für eine kostenlose und vertrauliche Fallbewertung rufen Sie 888-680-1745 an oder teilen Sie uns mit, wie wir Sie jetzt online erreichen können.

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Dr. Nick Oberheiden, Gründer von Oberheiden P.C., konzentriert seine Prozesspraxis auf Wirtschaftsstrafverteidigung, Regierungsuntersuchungen, SEC & FCPA-Durchsetzung und Handelsstreitigkeiten.