Que se passe-t-Il si Vous Ignorez une Assignation?

Recevoir une assignation fédérale peut soulever de nombreuses questions: Pourquoi avez-vous été cité à comparaître? Quels renseignements ou dossiers devez-vous fournir? Avez-vous le droit de ne pas divulguer d’informations ou de documents privilégiés? Que se passe-t-il si vous l’ignorez simplement?

En ce qui concerne cette dernière question, ignorer une assignation fédérale n’est pas une bonne idée. Cela est vrai quel que soit le type d’assignation que vous avez reçue. Si vous ignorez l’assignation à comparaître, non seulement cela risque de soulever des questions quant à la raison pour laquelle vous avez choisi de ne pas répondre comme requis, mais cela pourrait également entraîner une condamnation pour outrage au tribunal.

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J’ai Reçu une Assignation Fédérale. Ai-je l’obligation de répondre?

On vous a signifié une assignation fédérale — avez-vous l’obligation de répondre? La réponse à cette question est claire : « Oui. »Peu importe à quel point vous êtes désintéressé d’aider l’enquête du gouvernement et peu importe à quel point vous craignez que la réponse à l’assignation puisse entraîner des problèmes, vous êtes tenu de répondre en vertu de la loi fédérale.

Cependant, ce que votre réponse doit impliquer n’est pas aussi simple. En mettant de côté l’option d’ignorer simplement l’assignation (ce qui serait fortement déconseillé), vos trois principales options sont:

• Se conformer pleinement à l’assignation – Une option consiste à se préparer à témoigner ou à produire tous les documents demandés, et à ne rien retenir. Si vous n’êtes pas la cible de l’enquête du gouvernement et que vous n’avez aucune préoccupation quant à la protection des informations privilégiées ou confidentielles, cela peut être une option viable. Cependant, avant de simplement donner aux enquêteurs ce qu’ils veulent, vous devez toujours demander conseil à un avocat fédéral de la défense.
• Retenir des Informations et/ou des documents privilégiés – Lorsque vous répondez à une assignation fédérale, vous avez le droit de refuser toute information ou tout document protégé par (i) le privilège contre l’auto-incrimination, ou (ii) le privilège avocat-client. Les enquêteurs fédéraux ne peuvent pas vous forcer à renoncer à vos protections du Cinquième amendement, ni vous obliger à divulguer des renseignements qui ont été partagés à titre confidentiel entre vous et votre conseiller juridique. Lorsque vous choisissez de ne pas divulguer d’informations ou de documents privilégiés en réponse à une assignation fédérale, il est important d’avoir un plan clair en place et de suivre des procédures documentées qui garantissent la conformité.
• Contester l’assignation (en tout ou en partie) – Les assignations fédérales peuvent être contestées pour divers motifs, bien que les motifs et les procédures spécifiques pour contester une assignation dépendent à la fois (i) du type d’assignation à comparaître qui vous a été signifié (c’est-à-dire une assignation judiciaire ou une assignation administrative) et (ii) de l’organisme fédéral par l’intermédiaire duquel l’assignation a été émise. Dans certains cas, il sera nécessaire de  » rencontrer et de se concerter  » avec les agents enquêteurs avant de soumettre une contestation formelle. Dans d’autres cas, vous pouvez déposer directement une requête en annulation de l’assignation (en tout ou en partie) devant le tribunal fédéral de district.

Dans chacune de ces trois grandes solutions de rechange, il y a plusieurs nuances, et répondre à une assignation fédérale est une question qui nécessite une approche stratégique et bien planifiée. Une approche à multiples facettes sera souvent également nécessaire. Par exemple, dans un scénario typique, répondre à une assignation fédérale impliquera:

• Examiner l’assignation et procéder à une évaluation interne pour déterminer quels renseignements et/ou dossiers pertinents sont assujettis au privilège contre l’auto-incrimination ou au privilège avocat-client;
• Prendre contact avec les agents chargés de l’enquête pour discuter de la portée de l’assignation et obtenir des éclaircissements concernant toute ambiguïté;
• Rencontrer et conférer aux agents chargés de l’enquête pour discuter de la réduction de la portée de l’assignation et fournir un préavis que certaines informations et/ou enregistrements privilégiés seront retenus;
• Déposer une requête formelle en annulation de l’assignation si les efforts pour en négocier la portée ne produisent pas un résultat souhaitable, et éventuellement continuer à négocier la portée de l’assignation pendant que la requête en annulation est en instance; et,
• Se préparer à fournir une réponse substantielle à l’assignation en attendant le résultat des négociations en cours et la requête en annulation (si vous n’êtes pas complètement exonéré de votre obligation de répondre, vous devrez toujours respecter le délai stipulé, sauf ordonnance ou accord contraire).

Quels sont les risques d’ignorer une assignation fédérale?

Ignorer une assignation fédérale comporte des risques importants et, en fin de compte, est susceptible d’offrir très peu (voire rien) en termes de récompense. En effet, lorsque vous ignorez une assignation fédérale: (i) les agents fédéraux chargés de l’enquête vont supposer qu’il y a une raison pour laquelle; et, (ii) si vous refusez de répondre, vous pouvez faire face à une requête en contrainte et, par la suite, à une requête pour outrage au tribunal.

Les Agents Chargés de l’enquête Supposeront Qu’il y a une Raison Pour Laquelle Vous avez Refusé de répondre

D’un point de vue purement juridique, le fait d’ignorer une assignation à comparaître n’aura pas d’incidence directe sur votre risque d’être reconnu coupable de la ou des infractions de fond sous-jacentes à l’enquête du gouvernement fédéral. Ignorer une assignation fédérale ne crée pas de présomption de culpabilité — en grande partie parce qu’il y a tout simplement trop de facteurs en jeu.

Cependant, si vous ignorez votre assignation, cela va probablement soulever des questions dans l’esprit des agents qui s’occupent de l’enquête. Puisque vous refusez de répondre, qu’essayez-vous de cacher? Alors que soumettre une réponse conforme (tout en protégeant pleinement vos droits et privilèges légaux) peut faire partie d’une stratégie de défense plus large, ignorer une assignation fédérale est plus susceptible de soulever des questions supplémentaires et de limiter vos chances d’obtenir un résultat favorable avant l’inculpation.

Cela dit, lorsque vous répondez à une assignation fédérale, vous pouvez – et devez – faire valoir les privilèges dont nous avons parlé ci-dessus. Vous devez également tenter de contester l’assignation dans toute la mesure permise par la loi fédérale (ou la règle applicable de l’agence, dans le cas d’une assignation administrative). Les agents fédéraux comprennent les droits qui vous sont accordés et ils ont suffisamment d’expérience pour savoir que les destinataires d’une assignation qui sont représentés par un avocat ne produiront pas simplement tout ce qui a été demandé sans poser de questions.

Vous pouvez faire face à une Requête en contrainte et, par la suite, à une Requête en outrage au tribunal

Les assignations administratives et judiciaires peuvent toutes deux être exécutées par une requête en contrainte au niveau fédéral. Par conséquent, si vous ignorez votre assignation, vous pouvez vous attendre à ce que l’agence qui gère l’enquête dépose rapidement une requête dans le but de vous forcer à répondre. Si le tribunal fait droit à la requête de l’office et que vous refusez toujours d’obtempérer, l’office peut alors retourner devant le tribunal et déposer une requête pour outrage au tribunal.

En vertu des articles 401 et 402 de 18 U.S.C., l’outrage au tribunal est un crime fédéral. Une fois qu’un juge fédéral a rendu une ordonnance obligeant à répondre à une assignation, ne pas répondre à l’assignation équivaut également à ne pas se conformer à l’ordonnance du tribunal. Cela constitue un outrage au tribunal. En vertu de l’article 401 :

De même, comme indiqué à l’article 402:

Pour être poursuivi pour outrage, vous n’avez pas à être également poursuivi pour la ou les infractions présumées sous-jacentes à l’enquête du gouvernement fédéral. En fait, vous n’avez même pas besoin d’être la cible de l’enquête du gouvernement. Une procédure pénale pour outrage est une affaire entièrement distincte, et faire face à une poursuite pour outrage pour avoir refusé de se conformer à une assignation à comparaître (et à une requête subséquente de contrainte) représente un risque, que vous soyez un témoin, un suspect ou une cible dans l’enquête du gouvernement.

Bien que ni l’article 401 ni l’article 402 ne précisent les peines pour outrage au tribunal, dans les affaires d’outrage au tribunal, les accusés peuvent s’exposer à des amendes importantes et à des peines d’emprisonnement de plusieurs années. Les sanctions spécifiques en cause dépendront des circonstances particulières en cause. De plus, l’obligation de répondre à l’assignation ne disparaît pas simplement et vous pourriez également faire face à d’autres mesures d’exécution. Il est également important de garder à l’esprit que les agents chargés de l’enquête peuvent être en mesure de recueillir des preuves suffisantes pour porter des accusations par d’autres moyens; ainsi, même si vous ignorez l’assignation à comparaître et que vous faites face à des poursuites pénales pour outrage, vous risquez tout de même d’être poursuivi en raison des questions de fond visées par l’enquête du gouvernement.

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Dr. Nick Oberheiden, fondateur de Oberheiden P.C., concentre sa pratique du litige sur la défense pénale en col blanc, les enquêtes gouvernementales, l’application de la loi FCPA SEC& et le litige commercial.